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自律監管工作動態
關于2021年9月采取自律監管措施情況的公告

〔2021〕12號


為防范市場風險,維護市場秩序,保護投資者合法權益,我所對違反交易所規則的行為采取自律監管措施。2021年9月情況如下:

處理異常交易行為6起,涉及40名客戶。其中,自成交超限2起,頻繁報撤單超限2起,實際控制關系賬戶合并持倉超限1起,股指期貨日內開倉交易量較大1起。對31名客戶采取了3次限制開倉的措施,對7家會員采取了3次電話提示的措施。

處理違反交易限額行為6起。對涉及的6個實際控制關系賬戶組、27名客戶采取了6次限制開倉的措施。

處理客戶套期保值持倉、套利持倉超過其相應資產配比要求的行為4起。對上述行為所涉及的4名客戶采取了限期調整、要求報告情況等措施。

處理對敲牟取不當利益案件1起,對2名客戶采取通報批評、限制滬深300股指期權開倉3個月的監管措施,并記入資本市場誠信信息數據庫。

特此公告。                                                               

                   

中國金融期貨交易所

2021年10月15日


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