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自律監管工作動態
關于2022年1月采取自律監管措施情況的公告

〔2022〕3號

為防范市場風險,維護市場秩序,保護投資者合法權益,我所對違反交易所規則的行為采取自律監管措施。2022年1月情況如下:

處理異常交易行為14起,涉及28名客戶。其中,自成交超限6起,頻繁報撤單超限4起,大額報撤單超限1起,股指期貨日內開倉交易量較大3起。對26名客戶采取了限制開倉的措施,對2家會員采取了電話提示的措施。

處理違反交易限額行為6起,對涉及的14名客戶采取了限制開倉的措施。

處理客戶套保套利持倉超過其相應資產配比要求的行為7起,對涉及的7名客戶采取了限期調整、要求報告情況等措施。

查處1起對敲牟取不當利益案件,對4名客戶采取通報批評、限制滬深300股指期權開倉3個月的監管措施,并將處理結果計入資本市場誠信信息數據庫。

特此公告。                                                               

    

                       中國金融期貨交易所

                         2022年2月15日


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